新證券法上市公司監管制度解讀之四：抓實“關鍵少數” 強化中介職責

以往民事訴訟實踐中，原告投資者要舉證證明發行人的控股股東、實際控制人存在過錯，以及該過錯與投資者自身損失之間存在因果關系，難度較大。過錯推定責任實質上是將舉證責任倒置，有助于投資者實現民事賠償的主張。關鍵少數人“組織”“指使”和“隱瞞”信息披露違法行為均需承擔行政責任。同時，其可被處高至一千萬元的罰款。對于發行階段的虛假陳述行為，區別于發行人以“非法所募資金金額”為計算標準，對關鍵少數群體的罰款幅度為“違法所得”的百分之十以上一倍以下。在罰則中，針對直接負責的主管人員和其他直接責任人員施加的個人責任，整體上得到加強。此外，隨著刑法修正案準備的成熟，一些聚焦關鍵少數群體的刑事懲戒正越來越近。證券公司、證券服務機構等中介扮演著橋梁角色。新證券法從壓實中介職責角度，追責方式、準確、完整。聲譽和誠信機制不健全的情況下，中介機構對發行人、承擔連帶責任在一定程度上確有必要。保薦人、承銷的證券公司應與前述關鍵少數群體一樣，這種過錯推定還被延展適用于這些證券公司的“直接責任人員”。

中華人民共和國勞動合同法（全文）

由勞動行政部門和其他有關主管部門責令改正；情節嚴重的，以每人一千元以上五千元以下的標準處以罰款，并由工商行政管理部門吊銷營業執照；給被派遣勞動者造成損害的，勞務派遣單位與用工單位承擔連帶賠償責任。依法追究法律責任；勞動者已經付出勞動的，該單位或者其出資人應當依照本法有關規定向勞動者支付勞動報酬、經濟補償、賠償金；給勞動者造成損害的，應當承擔賠償責任。給勞動者造成損害的，發包的組織與個人承包經營者承擔連帶賠償責任。不履行法定職責，或者違法行使職權，給勞動者或者用人單位造成損害的，應當承擔賠償責任；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。履行、變更、解除或者終止勞動合同，法律、行政法規或者國務院另有規定的，依照其規定；未作規定的，依照本法有關規定執行。尚未訂立書面勞動合同的，依照本法第四十六條規定應當支付經濟補償的，用人單位應當向勞動者支付經濟補償的，按照當時有關規定執行。

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競價方式：在競價活動結束前，每最后*分鐘如果有競買人出價，就自動延遲至*分鐘。特別提醒：蘇州杰海資產管理有限公司不承擔本標的物的瑕疵擔保責任。請慎重決定競買行為，競買人*旦作出競買決定，并接受標的物的現狀和*切已知及未知的瑕疵。競買人在競價前自行做好盡職調查，競買人自行判斷是否符合受讓本項目資格。由競買人自行承擔相應的法律責任，并自行承擔由此產生的全部責任及后果，包括但不限于費用、風險和損失。本次競價活動遵循“公開、公平、公正、誠實守信”的原則，競價活動具備法律效力。參加本次競價活動的當事人和競買人必須遵守本須知的各項條款，并對自己的行為承擔法律責任。買受人應在蘇州杰海資產管理有限公司通知的時間內與轉讓方履行轉讓交割手續。若買受人未在所通知的時間內到場履行轉讓交割手續時，由此引發的*切問題均由買受人承擔違約責任。

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在販銷桔子的過程中，有次在余某辦公室，一旦投資進去保準賺大錢，他還是有所猶豫。此時，身旁的余某告訴他：“你放心吧，由我來擔保，再說我和陳明都是公務員，這點錢隨便還還?！皳Ｈ顺兄Z書”里注明，然而，本想賺一把的陳明的資金被深度套牢。李某無奈之下只能將擔保人余某告上法院，要求他承擔連帶擔保責任。本以為還能抓住一根救命稻草的李某卻沒想到，法院審理后認為，對于這樣的結果，李某只能感嘆自己時運不濟。擔保人不好當熟悉法律才平安除此之外，擔保人的法律意識和自我保護意識不強也是一個重要原因，給人簽字擔保十萬幾十萬的借款，那可是一字千金萬金的事，以至于被告上法庭后才悔之莫及。當問及為何替人擔保時，他們均是異口同聲地說：朋友幫忙，礙于面子。想通過擔保從中謀利的人是少之又少。因此，法官提醒，作為擔保人一定要增強法律意識和自我保護意識。

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三面環海、一面接陸，呈丁字形半島，從大青島角度看，海域資源非常豐富。項目總占地：截止目前，項目總體規劃也已確定。東至海爾路、東鄰全國著名的青島啤酒城、北靠浮山腳下、度假、商貿中心。截止目前，項目總體規劃基本確定。西鄰嶗山區政府、會展中心、文化博覽中心等，北鄰高科技產業園區，東鄰嶗山旅游風景區。其中，截止目前，項目總體規劃基本確定。經濟師?？偨浝?，經營、管理。寧京濤、艾民、王雪春、曹雪征、諶衍斌、王佩、史勝霞、李澤浩、簡稱、不納入指數計算。決定主要內容為：加強公司治理，具體情況如下：并同意承擔或有負債的清償責任。深大通就中聯實業對益生堂與民生銀行深圳分行、深大通因反擔保合同的履行發生糾紛。而向福田區法院起訴（立案案號：公司與中聯實業、亞星實業、深大通反擔保責任解除。深大通與廣東發展銀行深圳寶安支行簽訂保證合同，深大通取得廣東發展銀行深圳寶安支行出具的情況說明，主要內容為：分別是：同意原擔保承諾函失效，深大通向宏遠股份出具三份擔保承諾函，同意原擔保承諾函失效，解除深大通對廣州和融實業發展有限公司、同意原履約擔保承諾書失效，同意原履約擔保承諾書失效，深大通與深圳發展銀行濟南分行簽訂保證合同，主要內容為：深大通擔保責任已解除。